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牛股王 嘉兴鼎信智赢私募基金业务违规被警示

发布日期：2024-08-22 08:24    点击次数：156

　　中新经纬6月18日电 据浙江证监局网站18日消息，嘉兴鼎信智赢股权投资管理有限公司(下称：嘉兴鼎信智赢)被出具警示函。

　　浙江证监局网站截图

　　浙江证监局表示，经查，嘉兴鼎信智赢在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责，未建立有效的业务隔离制度。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决定对嘉兴鼎信智赢采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，浙江证监局披露，陈丹作为公司法定代表人、总经理、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决定对陈丹采取出具警示函的监督管理措施牛股王，并记入证券期货市场诚信档案。(中新经纬APP)

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